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热点 | 瑞银涉嫌违规被香港证监会罚款3.75亿元 吊销牌照一年

瑞银的一名联席保荐人在为三家公司上市提供服务时,未履行其应尽的责任,因此公司被SFC处罚。

铅笔道3月14日讯,今日香港证监会官网公布,瑞银因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元及暂时吊销牌照一年。

据香港证监会公布的内容显示,瑞银的一名联席保荐人在为三家公司上市提供服务时,未履行其应尽的责任,因此公司被SFC处罚。

这些公司包括了停牌6年后已经退市的中国森林控股有限公司(简称中国森林),持续停牌多年的天合化工集团有限公司(简称天合化工)。另一家所涉公司因仍处于调查处分过程中,香港证监会并未公布其名字。

根据香港证监会的公告,同为中国森林保荐人的渣打证券也因保荐人缺失被香港证监会处罚5970万港元。

香港证监会同时也吊销了当时负责中国森林上市的保荐人岑天(男)的牌照,为期两年。与此同时,香港证监会也将对中国森林以及天合化工等其他联席保荐人采取行动。

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